中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月21日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局網(wǎng)站10月18日下發(fā)對(duì)國(guó)信證券股份有限公司（股票簡(jiǎn)稱：國(guó)信證券，股票代碼：002736.SZ）采取責(zé)令改正措施的決定，對(duì)4名保代采取出具警示函措施的決定。 

　　行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕197號(hào)顯示，經(jīng)查，國(guó)信證券在投行業(yè)務(wù)開展中存在以下問(wèn)題：一是作為埃夫特智能裝備股份有限公司（股票簡(jiǎn)稱：埃夫特，股票代碼：688165.SH）首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，在發(fā)行注冊(cè)環(huán)節(jié)未核查持股平臺(tái)中員工應(yīng)持股數(shù)量，在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)存在未督促發(fā)行人完整披露相關(guān)信息的情況；二是作為個(gè)別債券的聯(lián)席主承銷商，未能督促發(fā)行人規(guī)范發(fā)行行為；三是對(duì)承銷的個(gè)別債券盡職調(diào)查不到位；四是對(duì)個(gè)別發(fā)行人募集資金使用持續(xù)督導(dǎo)不到位；五是個(gè)別保薦業(yè)務(wù)人員于發(fā)行人報(bào)銷費(fèi)用不規(guī)范；六是部分員工的投行工作底稿系統(tǒng)等權(quán)限變更不及時(shí)。 

　　上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第170號(hào)）第五條第一款、第十六條第二款、第二十條第一款，《公司信用類債券信息披露管理辦法》第三十三條第二款，《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）第六條第一款，《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)第179號(hào)）第三十二條第一款、第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條、《公司信用類債券信息披露管理辦法》第三十七條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條、《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第五十七條等規(guī)定，深圳監(jiān)管局決定對(duì)國(guó)信證券采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。 

　　行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕199號(hào)顯示，張存濤、李明克作為埃夫特首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦代表人，盡職調(diào)查與持續(xù)督導(dǎo)存在不足，在發(fā)行注冊(cè)環(huán)節(jié)未核查持股平臺(tái)中員工應(yīng)持股數(shù)量，在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)存在未督促發(fā)行人完整披露相關(guān)信息的情況。上述情形違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第170號(hào)）第五條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定，深圳監(jiān)管局決定對(duì)張存濤、李明克采取出具警示函的監(jiān)管措施。 

　　行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕198號(hào)顯示，張文、李欽軍作為廣東奧普特科技股份有限公司（股票簡(jiǎn)稱：奧普特，股票代碼：688686.SH）首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦代表人，對(duì)發(fā)行人募集資金使用的持續(xù)督導(dǎo)不到位。上述情形違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第170號(hào)）第五條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定，深圳監(jiān)管局決定對(duì)張文、李欽軍采取出具警示函的監(jiān)管措施。 

　　奧普特于2020年12月31日上市，保薦機(jī)構(gòu)為國(guó)信證券。 

　　部分相關(guān)法規(guī)： 

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第170號(hào)）第五條：保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。 

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第170號(hào)）第十六條：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。發(fā)行人證券上市后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。 

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第170號(hào)）第二十條：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，按照行業(yè)規(guī)范協(xié)商確定履行保薦職責(zé)的相關(guān)費(fèi)用。保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向承擔(dān)輔導(dǎo)驗(yàn)收職責(zé)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 

　　《公司信用類債券信息披露管理辦法》第三十三條：企業(yè)應(yīng)當(dāng)確保其向中介機(jī)構(gòu)提供的與債券相關(guān)的所有資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)提供的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行必要的核查和驗(yàn)證。中介機(jī)構(gòu)認(rèn)為企業(yè)提供的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏或其他重大違法行為的，應(yīng)當(dāng)要求其補(bǔ)充、糾正。 

　　《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）第六條：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，制定具體、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制，對(duì)所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)作有效。前款規(guī)定的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)包括業(yè)務(wù)承攬、承做、銷售、交易、結(jié)算、交割、投資、采購(gòu)、商業(yè)合作、人員招聘，以及申請(qǐng)行政許可、接受監(jiān)管執(zhí)法和自律管理等。 

　　以下為原文： 

　　深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)國(guó)信證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定 

　　行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕197號(hào) 

　　國(guó)信證券股份有限公司： 

　　經(jīng)查，你公司在投行業(yè)務(wù)開展中存在以下問(wèn)題： 

　　一是作為埃夫特智能裝備股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，在發(fā)行注冊(cè)環(huán)節(jié)未核查持股平臺(tái)中員工應(yīng)持股數(shù)量，在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)存在未督促發(fā)行人完整披露相關(guān)信息的情況；二是作為個(gè)別債券的聯(lián)席主承銷商，未能督促發(fā)行人規(guī)范發(fā)行行為；三是對(duì)承銷的個(gè)別債券盡職調(diào)查不到位；四是對(duì)個(gè)別發(fā)行人募集資金使用持續(xù)督導(dǎo)不到位；五是個(gè)別保薦業(yè)務(wù)人員于發(fā)行人報(bào)銷費(fèi)用不規(guī)范；六是部分員工的投行工作底稿系統(tǒng)等權(quán)限變更不及時(shí)。 

　　上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第170號(hào)）第五條第一款、第十六條第二款、第二十條第一款，《公司信用類債券信息披露管理辦法》第三十三條第二款，《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）第六條第一款，《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)第179號(hào)）第三十二條第一款、第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條、《公司信用類債券信息披露管理辦法》第三十七條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條、《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第五十七條等規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)深入整改，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)工作流程、操作規(guī)范和內(nèi)控制度，勤勉盡責(zé)、切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。你公司應(yīng)于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。 

　　如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。 

　　深圳證監(jiān)局 

　　2024年10月12日 

　　深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)張存濤、李明克采取出具警示函措施的決定 

　　行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕199號(hào) 

　　張存濤、李明克： 

　　經(jīng)查，你們作為埃夫特智能裝備股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦代表人，盡職調(diào)查與持續(xù)督導(dǎo)存在不足，在發(fā)行注冊(cè)環(huán)節(jié)未核查持股平臺(tái)中員工應(yīng)持股數(shù)量，在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)存在未督促發(fā)行人完整披露相關(guān)信息的情況。上述情形違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第170號(hào)）第五條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定，我局決定對(duì)你們采取出具警示函的監(jiān)管措施。 

　　如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。 

　　深圳證監(jiān)局 

　　2024年10月12日 

　　深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)張文、李欽軍采取出具警示函措施的決定 

　　行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕198號(hào) 

　　張文、李欽軍： 

　　經(jīng)查，你們作為廣東奧普特科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦代表人，對(duì)發(fā)行人募集資金使用的持續(xù)督導(dǎo)不到位。上述情形違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第170號(hào)）第五條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定，我局決定對(duì)你們采取出具警示函的監(jiān)管措施。 

　　如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。 

　　深圳證監(jiān)局 

　　2024年10月12日